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根据《暂行办法》第三十三条以及《适当性管理办法》第三十七条的规定

admin 发表于 2022-08-10 07:17 | 查看: | 回复:

据证监会网站消息, 中国证监会 及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施,提出明确的适当性匹配 意见 。

法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息; (二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况; (三)投资相关的学习、 工作 经历及投资经验; (四)投资期限、品种、期望收益等投资目标; (五)风险偏好及可承受的损失; (六)诚信记录; (七) 实际控制 投资者的自然人和交易的实际受益人; (八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息; (九)其他必要信息。

发现广州市啮瓮蹲使芾 有限公司 (以下简称啮瓮蹲)存在以下违规行为: 啮瓮蹲氏售啮渭壑滴搴潘侥 证券投资 基金 (以下简称价值五号 基金 )时,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

勤勉尽责。

审慎履职。

由投资者书面承诺符合 合格投资者 条件;应当制作风险揭示书。

应当采取问卷调查等方式, 。

我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查,现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定,未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,全面了解投资者情况,广东监管局发布关于对广州市啮 投资 管理有限 公司 采取出具警示函措施的决定。

不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条及第六条的规定,并对违法违规行为承担法律责任, 《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条:经营机构违反本办法规定的,

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